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企业家刑事风险防范有哪些?

文章来源:未知;时间:2018-12-22 14:41

    在市场经济以及政府鼓励创业环境中,公示越来越多了,优秀的企业家是层出不穷,常常我们也会听到企业家深陷囵圄,企业家不但是支撑着家庭,同样也是承担着一定的社会责任的。下面给大家讲讲企业家犯罪的一些原因和罪。
 
    一、企业家犯罪的原因
 
    1、企业家对法律存在重大误解。企业家在日常经营过程中经常因为不了解刑事法律知识,从而触犯刑法。有些企业家甚至有些抵触刑事风险防范,他们认为自己从事的是正当民商生意,不偷不抢,怎会触犯刑法?纯粹是杞人忧天。企业家落马,确是不争的事实。
 
    2、虽然政府支持中小企业发展,但在现实中,大量的民营企业依然出现融资难、贷款难、资金链断裂等现象。当民营企业家想要壮大企业是,难免需要强大的资金做后盾,但受企业融资渠道所限,民间集资便成为其融资的基本手段。
 
    3、政府机构牵连经济发展,一些民营企业家为了企业的发展,不通过正规的途径进行招投标、找市场,而是通过找关系,送礼等各种手段贿赂官员。
 
    4、企业家也都是普通人,同样具有人性的弱点,贪婪、背信弃义等导致企业家利用其职务地位谋取私利,从而危害企业、投资人、消费者利益。
 
    二、企业家易触犯罪名分类
 
    随着经济的发展,社会的变化,我国企业家犯罪案件日益增长,涉嫌罪名日益复杂化。企业家犯罪类型主要有如下几种:
 
    1、贿赂犯罪:包括行贿罪、受贿罪、非国家人员受贿罪。自“苍蝇老虎一起打”的口号提出后,反腐力度不断加大,涉嫌受贿犯罪的国企高管们不断被调查,不仅涉案人员众多,涉案高管的级别也相当高。与受贿犯罪相对应的行贿犯罪,同样是近几年重要的风险罪名。随着国家对受贿犯罪的打击力度进一步加强,行贿犯罪将会成为一个值得关注的企业刑事法律风险点。
 
    2、侵吞资产类犯罪:包含(国企)贪污罪、(民企)职务侵占罪、(国企)私分国有资产罪。在企业的生产、经营和管理过程中,一方面没有完善的财务制度,另一方面企业家们的行为缺少必要的监督,给企业家侵吞资产以可乘之机。
 
    3、挪用类犯罪:包含(国企)挪用公款罪、(民企)挪用资金罪。无论是挪用公款还是挪用资金,企业家都是利用职务之便挪用单位资金,严重侵犯企业的财务管理制度,使企业面临资金使用上的风险或实际损失。
 
    4、欺诈类犯罪:包含诈骗罪、合同诈骗罪、骗取贷款罪、贷款诈骗罪、票据诈骗罪、信用卡诈骗罪、集资诈骗罪。企业家在追逐经济利益时会比较行为的成本与收益,如果收益高于成本,企业家就会选择追逐利益,甚至铤而走险,通过欺诈的方式追逐利益。
 
    5、融资类犯罪:包含非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪。大量的民营企业依然出现融资难、贷款难、资金链断裂等现象。当民营企业家想要壮大企业是,难免需要强大的资金做后盾,但受企业融资渠道所限, 将融资的渠道转向民间。然而,资金链一旦断裂,带给企业家的是非法吸收公众存款罪或集资诈骗罪。
 
    6、渎职类犯罪:包含滥用职权罪、国有公司人员滥用职权罪。国企不仅拥有市场同时还掌控一定的权力,为国企高管腐败渎职提供了温床。随着国家反腐力度的加强,贪污贿赂犯罪案件暴增的同时,也必然附带出大量的渎职类犯罪案件。
 
    7、制假售假类犯罪:包含生产销售有毒有害食品罪、生产销售假药罪、生产、销售伪劣产品罪、假冒注册商标罪。食品药品安全是最基本的民生问题,关系到人民群众的最切身利益,但国家目前对制假售假类犯罪惩罚力度太小,导致这些制假售假者不畏惧法律,胡作非为。
 
    8、伪造证件、印章类犯罪:其中伪造企业、事业单位印章罪、伪造公司印章、伪造国家机关证件罪和伪造国家机关公文、印章罪。在利益的驱使下,行为人为谋取不正当的经济利益,伪造证件、印章。
 
    9、危害税收征管类犯罪:包括逃税罪、虚开增值税专用发票罪。企业家为了谋取利益,逃税漏税,虚开增值税专用发票以逃避税收。
 
    三、婚姻律师对于企业家刑事风险防范的建议
 
    当下企业家普遍没有刑事法律意识,总认为跟自己没有关系,一旦发生刑事风险只能事后补救,但为时已晚。企业家身陷囹圄的比比皆是,笔者以从业十几年的律师的身份建议企业家应注重刑事风险防范,来避免刑事风险。那么企业家应如何进行刑事法律风险防范呢?
 
    1、企业领导层首先要有刑事风险防范的意识,要结合企业实际建立违规行为内控机制。这是前提条件。其次,企业家要深刻认识建立刑事风险内控机制的巨大价值,增强防控风险的主动性。
 
    2、企业家并不是全能的,并不是所有的企业家都懂法律,但作为企业家一定要有法律意识。因为企业所从事的每一项活动都与法律息息相关,企业的每一个风险最终都表现为法律风险。如果企业家不具备基本的法律知识,盲目指挥决策,必然会出现法律风险,导致企业面临危险的境地。企业家应该在作出决策前事先咨询专业律师。在律师的指导下,企业家看问题可以看得更加清楚,更理性,更深知如何防范企业所面临的法律风险。
 
    3、建立法律风险管理体系。在市场经济的大环境下,法律风险存在于各个方面、各个阶段,同时风险又是在不断变化的。因此,对风险的管理要顺应时代的发展,法律的变化。企业应当在制定公司发展战略、公司内部治理、商业模式等各个环节,建立法律风险管理体系,使法律风险管理真正成为企业内部控制体系的重要组成部分,从源头来避免法律风险。
 
    4、加大事前预防法律风险的投入。现今,我国企业家法律意识有所增强,但是,多数却又还停留在民事风险防范或者事后救济阶段。而一旦涉入刑事案件,事后救济的力量相对于公权力来说是及其渺小的。因此,事前预防刑事法律风险显得尤为重要。中国传统企业法律顾问一般以合同审查、编纂各类文本合同、民事诉讼等,而不能对企业家可能遇到的刑事法律风险进行控制和预防。但对于企业家来说,刑事法律风险的防范事关自己的终生,不得不防。企业家应从日常经营开始,提高法律意识,增加事前预防法律风险的投入,聘请专业律师防范刑事法律风险并定期对企业定期进行法律风险评估制定控制措施和实施计划。
 
    5、企业家离开了律师就像船只失去了舵手。企业家在做决策前,特别是对是否触碰刑事犯罪存在疑惑时,应该积极咨询并听取专业律师的法律意见,从而远离刑事犯罪。
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